设立股份有限公司公开发行股票应当具备的条件及申请发行核准应当报送的文件

　　

　　设立股份有限公司公开发行股票，是指《公司法》规定的募集设立公司的方式，即由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。

　　依据《证券法》第12条的规定，设立股份有限公司公开发行股票，首先要符合《公司法》规定的条件。主要是指：发起人应当在二人以上二百人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所；有符合法定要求的公司章程；除法律、行政法规另有规定外，发起人认购的股份数不得少于公司股份总数的百分之三十五；应当由依法设立的证券公司承销证券，签订承销协议；应当与银行签订代收股款协议等。此外，还要符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，即授权国务院证券监督管理机构规定的其他条件，但要经国务院批准。

　　设立股份有限公司公开发行股票，除符合上述条件外，还应当报经国务院证券监督管理机构核准，向国务院证券监督管理机构报送下列文件：

　　（1）募股申请。即设立股份有限公司公开发行股票的申请书。

　　（2）公司章程。公司章程是公司的设立者制定的，规范公司的组织和行为，规定公司与股东之间、股东与股东之间权利义务关系的法律文件，是公司的行为准则。设立公司必须有公司章程。公司章程必须依法制定。

　　（3）发起人协议。即公司发起人之间签订的，明确各自在公司设立过程中权利义务的协议。签订发起人协议，是《公司法》规定的发起人的义务。

　　（4）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。发起人姓名是指发起人是自然人的情况，发起人名称是指发起人是法人的情况；除法律、行政法规另有规定外，发起人认购的股份数不得少于公司股份总数的百分之三十五；出资种类是指发起人的出资是采取货币形式，还是用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；验资证明是指会计师事务所等机构对发起人出资进行验证后出具的证明。

　　（5）招股说明书。主要包括每股的票面金额和发行价格、募股的起止期限、认股人的权利义务等内容。

　　（6）代收股款银行的名称及地址。公开发行股票，募集资金比较多，为了保护投资者利益，应当由银行代收股款。

　　（7）承销机构名称及有关的协议。发行股票的承销机构是指证券公司。“有关的协议”是指发行人与承销机构签订的承销协议。

　　此外，依据《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书；法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。比如根据《保险法》规定，设立保险公司，必须报经国务院保险监督管理机构批准，如果设立保险公司申请公开发行股票，就应当向国务院证券监督管理机构提交国务院保险监督管理机构的批准文件。

　　为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性，确保发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件真实、准确和完整。




　　相关法律法规条文

　　中华人民共和国证券法

　　第十二条　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

　　（一）公司章程；

　　（二）发起人协议；

　　（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；

　　（四）招股说明书；

　　（五）代收股款银行的名称及地址；

　　（六）承销机构名称及有关的协议。

　　依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

· 证券发行核准制度

· 证券发行的方式：公开发行和非公开发行

· 证券发行市场概述

· 证券法的基本原则