国务院证券监督管理机构的执法权

　　

　　依据《证券法》第一百八十条的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，享有以下执法权：

　　（1）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

　　现场检查，是指检查人员亲临发行人、有关的公司或者机构所在的场地，通过听取汇报、查验有关资料等方式进行实地检查。即可以对发行人、有关的公司和机构经营的合规性，如贯彻执行国家金融证券法律、法规、制度以及各项规定的情况进行检查；对发行人、有关的公司和机构经营的正常性进行检查；对发行人、有关的公司和机构经营的安全性进行检查等。

　　（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

　　即国务院证券监督管理机构有权进入涉嫌违法行为发生的场所，对违法行为发生的情况、所造成的后果等进行调查，并获取有关的证据，以便为依法确认和处理有关的违法行为提供事实依据。

　　（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。

　　国务院证券监督管理机构要了解事实真相，就应当从各个角度进行调查，其中包括询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求他们对与被调查事件有关的事项作出说明，然后去伪存真，真正做到处理决定以事实为依据。

　　（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。

　　应当注意的是，我国宪法规定，公民的通信自由和通信秘密受法律的保护。除因国家安全或者追查刑事犯罪的需要，由公安机关或者检察机关依照法律规定的程序对通信进行检查外，任何组织或者个人不得以任何理由侵犯公民的通信自由和通信秘密。因此，这里规定的查阅、复制与被调查事件有关的通讯记录，应当仅限于通讯公司提供的通话时间、通话对象等资料，而不包括有关的通讯内容。

　　（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

　　（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　（7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

　　由于限制证券买卖是以行政权力干涉当事人的民事权利，会使当事人的利益受到较大的影响，《证券法》对国务院证券监督管理机构限制被调查事件当事人证券买卖的权力，规定了严格的程序，即应当经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，并规定限制的期限一般不得超过十五个交易日。如果案情复杂，在十五个交易日内无法查明事实，需要延长限制时问的，可以延长十五个交易日，即限制的期限可以达三十个交易日。




　　相关法律法规条文

　　中华人民共和国证券法

　　第一百八十条　国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

　　（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；

　　（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

　　（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

　　（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

　　（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；

　　（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；

　　（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

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