证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的法律责任

　　

　　在我国，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，只能通过特许的证券经纪人作中介来促成交易的完成。证券经纪人通常是代理投资者买卖证券，从事中介业务的具有法人资格的证券公司，它同时具有证券交易所的会员资格。证券公司从事证券经纪业务，都是通过下设的证券营业部来实施的。《证券法》第一百四十五条规定，证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。这里所称证券公司依法设立的营业场所就是指证券营业部，客户委托买卖证券应当到证券公司依法设立的证券营业部办理，证券公司也只能在依法设立的证券营业部接受客户的委托。

　　证券公司及其从业人员属于因其业务可能接触或者获得内幕信息的知情人员，如果他们利用了所掌握的内幕信息，私下接受了客户证券买卖的委托，就有可能为客户牟取到不正当利益，从而损害了其他投资者的合法权益。即使他们不掌握内幕信息，私下接受了客户证券买卖的委托，也可能会因其所处地位和方便条件给客户带来更多的获利机会，从而增加了其他投资者蒙受损失的可能。所以，为了保障证券市场的公开、公平和公正性，防止证券公司及其从业人员与客户之间进行私下交易，必须对证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券行为加以限制。

　　根据《证券法》第二百一十五条的规定，证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，首先应当改正，并应当承担以下法律责任：

　　（1）警告。即由监督部门对违法的证券公司或者证券公司的从业人员予以告诫。

　　（2）没收违法所得。即由监督部门将证券公司或者证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券所获得的佣金等收入予以没收。

　　（3）罚款。罚款的数额分为两档：违法的证券公司或者证券公司从业人员没有通过私下接受客户委托买卖证券获得非法收人或者非法收入不足十万元的，罚款的数额为十万元以上三十万元以下；违法的证券公司或者证券公司的从业人员通过私下接受客户委托买卖证券所获得的非法收入超过十万元的，罚款的数额为违法所得的一倍以上五倍以下。

　　实践中，如何判断某一私下接受委托买卖证券的行为是证券公司的行为还是证券公司从业人员的行为，应当依据《证券法》第一百四十六条的规定执行，即证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任；其他行为属于从业人员的个人行为，应由该从业人员承担责任。




　　相关法律法规条文

　　中华人民共和国证券法

　　第二百一十五条　证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

· 上市公司收购中收购人未履行有关法定义务的法律责任

· 全权委托买卖证券或者约定交易结果行为的法律责任

· 挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券行为的法律责任

· 限制证券买卖的对象、措施、程序及期限