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证券公司及其股东、实际控制人违反信息披露规定的法律责任
作者：本网综合 发布：2018-04-08 浏览量：1112
《证券法》第一百四十八条规定，证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料；国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人提供或者报送的信息和资料，应当真实、准确、完整。
根据《证券法》第二百二十二条第一款的规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构给予警告，使其认识到违法行为所在并予以改正；拒绝提供或者报送的，应当及时补报；提供的材料不真实的，应进行纠正，重新提供真实、准确、完整的资料和信息。同时，证券监督机构对于有上述规定的违法行为的证券公司或者其股东、实际控制人，应给予三万元以上三十万元以下的罚款，并可以根据其违法行为的情节轻重，决定暂停或者撤销证券公司相关业务许可，限制或者剥夺其从事相关证券业务的资格。
同时，对于其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，也要给予处罚，处罚的形式包括：警告、三万元以下的罚款，对于具有证券任职资格或者从业资格的，还可以撤销其任职资格或者从业资格，剥夺其在证券公司任职或者从业的资格。
相关法律法规条文
中华人民共和国证券法
第二百二十二条 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以三万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以三万元以上十万元以下的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。
· 证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构等，或者擅自变更有关事项行为的法律责任
